Постановка на учёт в Росфинмониторинге и согласование правил внутреннего контроля

Постановке на учёт в Росфинмониотринге с согласованием правил внутреннего контроля подлежат следующие организации:

1) кредитные организации;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы);

3) страховые организации и лизинговые компании; 

4) ломбарды;

5) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

6) организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

7) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (риелторские агентства);

8) операторы по приему платежей;

9) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

10) кредитные потребительские кооперативы

Постановка на учет организации в Росфинмониторинге должна быть осуществлена в течение 30 дней с даты ее государственной регистрации.

Согласно ст. 15.27. КоАП нарушение сроков подачи заявления о постановке на учет в Росфинмониторинг и (или) сроков направления правил внутреннего контроля на согласование в Росфинмониторинг - влечет предупреждение или наложение административного штрафа должностных лиц (директоров) в размере от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Правила внутреннего контроля организации осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. В нашей юридической фирме Вы можете заказать для себя разработку правил внутреннего контроля с последующим их согласованием в Росфинмониторинге. Мы разрабатываем правила внутреннего контроля с учетом рекомендаций, утвержденных Правительством Российской Федерации и Росфинмониторингом, а также Вашими пожеланиями, отражающими специфику деятельности именно Вашей организации.

На практике мы одновременно ставим вновь созданную организацию на учет в Росфинмониторинге и согласуем в Москве разработанные правила внутреннего контроля.

В стоимость наших юридических услуг включены расходы на поездку сотрудников в Москву.